中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金
（LOF）
更新招募说明书
（2025 年 11 月）
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
重要提示
中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）由信诚中证 TMT 产业主题指数
分级证券投资基金终止分级运作并变更而来。
根据《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，信诚中证TMT产业
主题指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法
规规定终止信诚TMT A份额与信诚TMT B份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。据此，
基金管理人已于2020年12月2日在指定媒介发布《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基
金之A类份额和B类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》
，向深圳证券交易所申
请信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于2020年12月31日（基
金折算基准日）进行基金份额折算，
《中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金（LOF）
基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，
《信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金
基金合同》同时失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基
金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需
充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社
会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，本基金的指数投资风险等。本基金为跟踪指数的股票型基金，其预期风险
和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投资人在进行投资决策前，请仔
细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》
。
本基金标的指数为中证TMT产业主题指数。
同中证全指指数的样本空间
（1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%
的证券；
（2）对样本空间剩余证券，将信息技术、通信服务行业中与TMT产业相关的上市公司
证券作为待选样本；
（3）在待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取不超过100只证券
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作为指数样本。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
http://www.csindex.com.cn/zh-CN。
本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发
行、代表境外基础证券权益的证券。基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控制制度，
但除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证
价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存
托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发
的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托
协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；
存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，
在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能
导致的其他风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实
施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长
期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2025年11月1日，基金管理人信息根
据截至本次信息披露日的情况进行了更新，有关财务数据和净值表现截止日为2025年9月30
日（未经审计）
。
中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
目 录
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中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
一、绪言
《中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金 （LOF）招募说明书》
（以下简称“招
（以下简称“《基金法》”）
募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）
、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》”）、
《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关法律法规与《中信保诚中证TMT产业主题指数
型证券投资基金 （LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来
及对基金合同的任何有效修订和补充
题指数型证券投资基金 （LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
明书》及其更新
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市交易公告书》
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
券投资基金销售管理办法》以及发布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做出的修
订
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
自然人
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
组织
家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
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回、转换、转托管及定期定额投资等业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，其中可通过深圳
证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本
基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
务的场所
场所
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等
管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
统
册的开放式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户。
记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
金的基金份额变动及结余情况的账户
易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户；基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办
理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份
额登记在注册登记机构的证券登记结算系统
基金合同》生效日，《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金基金合同》自同一日
失效
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清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
份额的行为
求将基金份额兑换为现金的行为
交易等场内基金交易
份额的行为
销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
算系统间进行转登记的行为
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的 10%
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已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
有人服务的费用
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额
他资产的价值总和
额净值的过程
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
基金产品资料概要》及其更新
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存
在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中信保诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 16 号 19 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 16 号 19 层
法定代表人：涂一锴
设立日期：2005 年 9 月 30 日
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批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其
他业务。
电话：（021）68649788
联系人：董元星
股权结构：
股 东 出资额（万元人民币） 出资比例(%)
中信信托有限责任公司 9800 49
保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
涂一锴先生，董事长，研究生学历。历任中信银行股份有限公司总行营业部公司业务部
客户经理、总行营业部富华大厦支行客户经理、总行营业部投资银行部客户经理、总行营业
部投资银行部高级客户经理、总行营业部公司银行部战略客户处副经理、总行营业部公司银
行部战略客户处经理、总行营业部公司银行部总经理助理，中信信托有限责任公司信托业务
二部高级经理、信托业务二部副总经理、信托业务三部总经理、业务总监、党委委员、副总
经理。现任中信信托有限责任公司党委副书记、总经理、董事，兼任中信保诚基金管理有限
公司董事长、上海信诚致远资产管理有限公司董事长、中国信托业协会副会长、中国信托登
记有限责任公司董事、中国信托业保障基金有限责任公司董事、信三得利商贸有限公司副董
事长、董事、中信基金会理事会理事、中信信惠国际资本有限公司董事、中国宏桥集团有限
公司非执行董事、中石化冠德控股有限公司非执行董事。
谭怡敏女士，董事，新加坡籍，本科学历。历任施罗德投资管理（新加坡）有限公司新
加坡首席运营官、亚太区首席运营官，瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执行官。现任瀚亚
投资（新加坡）有限公司首席运营官，兼任中信保诚基金管理有限公司董事、ComfortDelGro
Corporation Limited（康福德高）非执行及独立董事职务、Home Nursing Foundation（家
护基金） 非执行及独立董事、Eastspring Investments (SICAV) （瀚亚投资(SICAV)）董
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事 及 主 席 、 Eastspring Investments SICAV-FIS （ 瀚 亚 投 资 SICAV-FIS ） 董 事 及 主 席 、
Eastspring Investments (Luxembourg) S.A.（瀚亚投资（卢森堡））董事、Eastspring
Investments Berhad（瀚亚投资（马来西亚））董事及主席、Eastspring Al-Wara' Investment
Berhad（瀚亚投资（阿拉瓦拉）
）董事和主席、BOCI-Prudential Asset Management Limited
（中银国际英国保诚资产管理有限公司）非执行及独立董事。
安思宇女士，董事，本科学历。历任康博建创软件（上海）有限公司北京办事处职员，
北京天地融创投资顾问有限公司职员，中信信托有限责任公司风险合规部项目经理、高级经
理，风险管理部副总经理、总经理，兼中信聚信（北京）资本管理有限公司副总经理，中信
信托有限责任公司信托运营部、运营管理中心、信用管理部副总经理，现任中信信托有限责
任公司金融市场部总经理，兼任中信保诚基金管理有限公司董事、江西中威房地产开发有限
公司董事、中国国际经济咨询有限公司董事。
王伯莉女士，董事，中国台湾籍，本科学历。历任花旗银行经理，荷兰商业银行副总经
理，巴黎人寿投资型商品事业处副总经理，合作金库人寿总经理、董事，法国巴黎保险亚洲
区投资型商品部门主管、台湾区总经理，野村证券投资信托股份有限公司总经理，瀚亚证券
投资信托股份有限公司总经理，现任瀚亚证券投资信托股份有限公司瀚亚投资大中华区总裁
暨台湾董事长，兼任中信保诚基金管理有限公司董事、瀚亚证券投资信托股份有限公司董事
长、瀚亚投资（香港）有限公司董事、瀚亚投资管理（上海）有限公司董事、瀚亚海外投资
基金管理（上海）有限公司董事、中银国际英国保诚资产管理有限公司董事。
夏执东先生，独立董事，研究生学历。历任财政部科研所会计研究室副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、天华会计师事务所合伙人、主任
会计师，致同会计师事务所管委会副主席。现任致同（北京）工程造价咨询有限责任公司董
事长，兼任中信保诚基金管理有限公司独立董事，王府井集团独立董事。
杨思群先生，独立董事，研究生学历。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员、
清华大学经济管理学院经济系副教授，现任中信保诚基金管理有限公司独立董事，兼任人保
再保险股份有限公司独立董事。
金光辉先生，独立董事，澳大利亚籍，研究生学历。历任花旗国际副总裁，瑞士信贷第
一波士顿银行副总裁，大通曼哈顿亚洲资本市场总监，汇丰银行资本市场总监，香港机场管
理局航空物流总经理、战略规划与发展总经理、财务总经理，南华早报集团首席财务官，信
和置业集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事，兼任Habib
Bank Zurich (Hong Kong) Limited独立董事、Asia Fortune Investment Limited董事。
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董元星先生，董事，总经理，研究生学历。历任巴克莱资本（纽约）债券交易员，华夏
基金管理有限公司基金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理
有限公司董事、总经理。
注：原“保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资，
其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为保诚集团成员。
董事会审计委员会成员为杨思群先生、安思宇女士、王伯莉女士。
董元星先生，董事，总经理，研究生学历。历任巴克莱资本（纽约）债券交易员，华夏
基金管理有限公司基金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理
有限公司董事、总经理。
桂思毅先生，副总经理，研究生学历。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔
智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管理
有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限
公司副总经理兼董事会秘书、北京分公司负责人、深圳分公司负责人，上海信诚致远资产管
理有限公司董事。
潘颖女士，副总经理，研究生学历。历任中信银行零售银行资产管理部负责人，中信集
团业务协同部二处处长，中信保诚基金管理有限公司总经理助理、副首席市场官、北京分公
司负责人。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理。
胡喆女士，副总经理，研究生学历。历任申银万国证券研究所研究员，海通证券研究所
高级研究员，海通证券资产管理部研究部经理，中信保诚基金管理有限公司高级研究员、研
究总监、副首席投资官、总经理助理。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席投资
官、投资经理。
韩海平先生，副总经理，研究生学历。历任招商基金管理有限公司数量分析师，国投瑞
银基金管理有限公司固定收益组副总监、基金经理，融通基金管理有限公司固定收益部总监、
基金经理，国投瑞银基金管理有限公司总经理助理、固定收益部总经理，中信保诚基金管理
有限公司总经理助理、混合资产投资部总监。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、基
金经理。
周浩先生，督察长，研究生学历。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员，
上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚
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基金管理有限公司督察长，上海信诚致远资产管理有限公司董事。
陈逸辛先生，首席信息官，研究生学历。历任上海致达信息产业股份有限公司软件事业
部总经理，上海众城聚合信息技术有限公司总经理，中信保诚基金管理有限公司信息技术总
监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有
限公司首席信息官。
黄稚女士，理学硕士。曾任职于中国国际金融有限公司，担任资产管理部产品经理；于
平安证券有限责任公司，担任产品经理。2015年6月加入中信保诚基金管理有限公司，历任
金融工程师、基金经理助理。现任量化投资部助理总监，中信保诚中证500指数型证券投资
基金（LOF）、中信保诚中证基建工程指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证800医药指
数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证800有色指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中
证TMT产业主题指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金
（LOF）、中信保诚中证智能家居指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚沪深300指数型证券
投资基金（LOF）、中信保诚国企红利量化选股股票型证券投资基金、中信保诚红利领航量
化选股股票型证券投资基金、中信保诚中证A500指数增强型证券投资基金的基金经理。
HAN YILING先生，经济学博士。曾任职于澳大利亚国立信息通信技术研究院，担任研究
员；于中信保诚基金管理有限公司，担任量化投资部金融工程师；于华宝兴业基金管理有限
公司，担任量化部投资经理。2016年6月重新加入中信保诚基金管理有限公司，历任投资经
理、基金经理助理、量化二部副总监。现任量化投资部副总监，中信保诚沪深300指数型证
券投资基金（LOF）、中信保诚中证800金融指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证500
指数型证券投资基金（LOF）、中信保诚中证TMT产业主题指数型证券投资基金（LOF）、中信
保诚国企红利量化选股股票型证券投资基金、中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基
金的基金经理。
历任基金经理：
吴雅楠先生，自2014年11月28日至2015年3月27日担任本基金的基金经理；
杨旭先生，自2015年2月5日至2019年9月18日担任本基金的基金经理。
（1）权益投资决策委员会（兼 QDII 投资决策委员会（权益））
董元星先生，董事、总经理；
胡喆女士，副总经理、首席投资官、投资经理；
王睿先生，权益投资部总监、基金经理；
吴昊先生，研究部总监、基金经理；
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孙浩中先生，研究部副总监、基金经理。
（2）固定收益投资决策委员会（兼 QDII 投资决策委员会（固定收益））韩海平先生，
副总经理、基金经理；
郑义萨先生，固定收益部总监、基金经理；
席行懿女士，固定收益部副总监、基金经理；
陈岚女士，固定收益部助理总监、基金经理；
杨穆彬先生，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
（四）基金管理人承诺
售办法》、
《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控制制度，采取有效
措施，防止违法违规行为的发生。
《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、
《运作办法》
禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
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（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资，但应当事先向基金管理人申
报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（14）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
制等全权处理本基金的投资。
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违法规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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（7）法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动。
（五）基金经理的承诺
利益；
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息；
（六）基金管理人的内部控制制度
公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营
风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控
制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽
可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则：
全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流程的所有
环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。
有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不
得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。
相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制
约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分
离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等），形成权
责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。
及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而
不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善；
成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经
营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门，
应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，
应制定严格的审批程序和监管措施。
公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的
多级风险防范体系：
（1）一级风险防范
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一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。
董事会下设风险与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的
分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。
公司设督察长。督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督
检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不定期地向董事
会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。
（2）二级风险防范
二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部
层次对公司的风险进行的预防和控制。
总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、
分析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经
营过程中可能面临的各种风险。
总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基
金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各
岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
（3）三级风险防范
三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控
制措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空
白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监
督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管
理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理
和内部控制制度的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风
险管理和内部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张金良
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：王小飞
联系电话：(021)6063 7103
（二）主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理
财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、
上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2024 年末，中国
建设银行已托管 1405 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》
、 《财资》、
《环球金融》杂志
及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司
（中债）
“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）
“优秀托管银行”
奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”
、2019 年度“中
国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020 及
最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》
“中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023
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年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国
基金报》“优秀 ETF 托管人”、《中国证券报》“ETF 金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、《环
球金融》“中国最佳次托管人”等奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业
务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托
管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
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督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
（1）直销机构
中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路16号19层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路16号19层
法定代表人：涂一锴
电话： （021）6864 9788
联系人：蒋焱
（2）销售机构
本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
联系地址：上海市南京西路1266号恒隆广场2期25楼
执行事务合伙人：邹俊
联系电话：+86 (21) 22122888
传真：+86 (21) 62881889
经办注册会计师：虞京京、侯雯
六、基金的历史沿革
中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金 （LOF）由信诚中证 TMT 产业主题
指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来。
信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金经中国证监会 2014 年 1 月 23 日《关于
核准信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金募集的批复》
（证监许可[2014]131 号）
的核准，于 2014 年 11 月 10 日至 2014 年 11 月 21 日期间进行公开募集。募集结束后基金
管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认（基金部函[2014]1889 号）,《信
诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 28 日起正式生效。
基金管理人为中信保诚基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金基金合同》约定，信诚中证 TMT
产业主题指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法
律法规规定终止信诚 TMT A 份额与信诚 TMT B 份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。
据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《信诚中证 TMT 产业主题指数分
级证券投资基金之 A 类份额和 B 类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深
圳证券交易所申请信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于
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《中信保诚中证 TMT 产业主题
指数型证券投资基金中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金指数型证券投资基金
《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证
（LOF）基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，
券投资基金基金合同》同时失效。
七、基金合同的存续
（一）基金合同的存续
基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律另有规定的，从其规定。
（二）基金份额的类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投
资人申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A
类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基
金份额，称为 C 类基金份额。基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，
并在招募说明书、基金产品资料概要或相关公告中列明。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算并公告各类基金份额净
值和各类基金份额累计净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况
下，根据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可以
调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有
基金份额的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告。
八、基金份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额
基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管
理人可根据有关规定，申请本基金基金份额的上市交易。
本基金 A 类基金份额可上市交易，如无特别说明，本部分约定目前适用于本基金 A 类
基金份额。
未来，基金管理人在履行相关程序后也可申请本基金 C 类基金份额等其他份额类别上
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市交易，基金管理人可根据需要修改基金合同相关内容，但应在实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所
（三）上市交易的时间
（四）上市交易的规则
份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市
规则》等其他有关规定。
（五）上市交易的费用
上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
（六）上市交易的行情揭示
基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统
同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证
券交易所的相关业务规则执行。
（八）相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定
执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，但应在本基金更新的招募说明书中列示。
（九）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功
能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
九、基金份额的申购、赎回
基金合同生效后，A 类基金份额投资人可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购
与赎回。C 类基金份额投资人可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。基金管理人有权
根据实际情况开通 C 类基金份额等其他份额类别的场内申购和赎回业务，具体见基金管理人
届时公告。
（一）申购和赎回场所
投资人办理基金份额场外申购与赎回业务的销售机构包括基金管理人和基金管理人委
托的场外代销机构。
投资人办理基金份额场内申购与赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格的深圳
证券交易所会员单位。
本基金场外、场内代销机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
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基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。投资人应当在销售
机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过
上述方式进行基金份额申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说明书或相关公
告。
（二）申购和赎回的开放日及时间
申购与赎回的开放日是指为投资人或基金份额持有人办理基金份额的申购和赎回等业
务的上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停基金份额申购、赎回时除外。开放日的具
体业务办理时间届时在相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回
开始公告中规定。
基金份额场内申购、赎回开始办理的时间由基金管理人根据基金注册登记机构的规定确
定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在基金份额申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请并被确认接受的，
其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的原则
净值为基准进行计算；
按照登记机构登记的先后次序进行顺序赎回；
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办理时间结束后不得撤销；
赎回应使用深圳证券账户；
记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中
国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出基金份额申
购或赎回的申请。
投资人在提交基金份额申购申请时须按销售机构和深圳证券交易所规定的方式备足申
购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申
请不成立。
基金管理人应自身或要求注册登记机构以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天
作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日及时(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理
并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的
确认以注册登记机构的确认结果为准。
在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
基金份额申购采用全额缴款方式，投资人交付申购款项，申购申请成立；注册登记机构
确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。若申购不
成立或没有生效，基金管理人或基金管理人委托的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还
给投资人。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资
人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制
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人民币。投资人办理本基金份额场外申购时，单笔最低金额为 1 元人民币（含申购费），追
加申购最低金额为 1 元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为 10 万元
，追加申购最低金额为 1,000 元人民币（含申购费）。已有认购本基金记
人民币（含申购费）
录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。本基金直销中心
单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人
可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有基金
份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份
额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等情形导致被动达到或超过 50%
的除外）。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
机构(网点)保留的基金份额不足 1 份的，登记系统有权将全部剩余份额自动进行强制赎回处
理。
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金份额的单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
（六）申购及赎回费用
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。基金份额
的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续持有期不少于7
日的投资者收取的赎回费，其中不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。
对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费。
单笔申购金额（M，含申购费） A类基金份额场外申购费率
M M≥100万 1000元/笔
（注：M：申购金额；单位：元）
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A类基金份额的场内申购费率由基金代销机构参照A类基金份额场外申购费率执行。
基金份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减。
A类基金份额的场外赎回的实际执行的费率如下：
持有时间（Y） A类基金份额场外赎回费率
Y＜7天 1.5%
Y≥2年 0
（注：Y：持有时间，其中1年为365日，2年为730日）
A类基金份额的场内赎回费率为固定值0.5%，对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%
的赎回费。
C类基金份额的场外赎回的实际执行的费率如下：
持有时间（Y） C类基金份额场外赎回费率
Y Y≥7天 0
从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从注册登记机构登记的原
场内份额登记确认日开始计算。
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金份额申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。
（七）申购份额、赎回金额的计算
（1）A类基金份额的申购份额的计算
A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的实
际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
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申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
申购费用以四舍五入方式保留到小数点后2位。通过场外方式进行申购，申购份额计算
结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担；
通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应
的申购资金将返还给投资人。
例一：某投资人通过场外投资 50,000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 1.0%，假设申
购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000/(1+1.0%)=49,504.95 元
申购费用=50,000-49,504.95=495.05 元
申购份数=49,504.95 /1.1280=43,887.37 份
即：该投资人通过场外投资 50,000 元申购 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额
净值为 1.1280 元，则可得到 43,887.37 份 A 类基金份额。
例二：某投资人通过场内投资 100,000 元申购 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.0%，
假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还
的资金余额为：
净申购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90 元
申购手续费=100,000-99,009.90 =990.10 元
申购份额=99,009.90/1.0250=96,595.02 份
因场内申购份额计算结果采用截尾法保留至整数份，故投资人申购所得 A 类基金份额为
实际净申购金额=96,595×1.0250=99009.88 元
退款金额=100,000-99,009.88-1185.77=0.02 元
即：该投资人投资 100,000 元从场内申购 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净
值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 96,595 份，退款 0.02 元。
（2）C 类基金份额的申购份额的计算
C 类基金份额不收取申购费。计算公式如下：
申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值
申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基
金财产享有或承担。
例三：某投资人通过场外投资 50,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份
额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=50,000/1.1280=44,326.24 份
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即：该投资人通过场外投资 50,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额
净值为 1.1280 元，则可得到 44,326.24 份 C 类基金份额。
投资人在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：
赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
赎回金额单位为元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益
或损失由基金财产享有或承担。
例四：某基金份额持有人持有 10,000 份 A 类基金份额一年后(未满 2 年)决定从场外赎
回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的
净赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元
赎回费用=11,480.00×0.25%=28.70 元
净赎回金额=11,480.00-28.70=11,451.30 元
即：该基金份额持有人持有 10,000 份 A 类基金份额一年后(未满 2 年)从场外赎回，假
设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,451.30 元。
例五：某基金份额持有人从场内赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有时间满 7 天，赎回
费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元
赎回费用=11,480.00×0.5%=57.40 元
净赎回金额=11,480.00-57.40=11,422.60 元
即：该基金份额持有人从深圳证券交易所场内赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有时间
满 7 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60
元。
例六：某基金份额持有人持有10,000份C类基金份额满7天后决定从场外赎回，对应的赎
回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1480元，则可得到的净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00元
赎回费用＝11,480.00×0＝0.00元
净赎回金额＝11,480.00-0.00＝11,480.00元
即：该基金份额持有人持有 10,000 份 C 类基金份额满 7 天后从场外赎回，假设赎回当
日 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,480.00 元。
各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产
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生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的基金份额申购申请：
的申购申请。
值。
持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
基金管理人应当暂停接受基金份额的申购申请。
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
发生上述 1、2、3、5、6、7、9 情形之一，并且基金管理人决定暂停申购时，基金管
理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部
分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及
时恢复申购业务的办理并依法公告。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的基金份额赎回申请或延缓支付赎回款
项：
项。
值。
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基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金份额的赎回申请。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例支付给赎回申请
人，未支付部分可延期支付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不
得超过 20 个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在场外申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以延期赎回或取消赎回。在暂停赎回的情况消除后，基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并予以公告。对于场内赎回部分，当日未获受理的赎回申请将不会延至下
一开放日而自动撤消。
（十）巨额赎回的认定及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即为巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，对于场外赎回申请，基金管理人可以根据基金当时的资产组合
状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的资产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，按照投资人在提交赎回申请时事先选择的可以选择延期赎回
或取消赎回区别处理。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回
为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
当基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%以上
的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请：对于该基金份额持有人当日超过
上一开放日基金总份额 10%以上的那部分赎回申请，基金管理人可以进行延期办理；对于
该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“
（2）
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部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份
额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
(3)暂停赎回：本基金连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金份额的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和注册登记机构的有关业务规则
办理。对于场内赎回部分，当日未获受理的赎回申请将不会顺延至下一开放日，而将自动撤
销。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指
定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
份额暂停申购或赎回公告。
各类基金份额净值。
迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停
公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
(十三)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理本基金定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时
发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理本基金定期定额投资计划时可自行约定
每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规
定的定期定额投资计划最低申购金额。
(十四)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或届时发布的相关公告。
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十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一）非交易过户
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中：
“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体的情形；
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强
制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构
规定的标准缴纳过户费用。
（二）转托管
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外申购或通过跨系统转托管从场内转入的基金
份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；基金份额以及场内申购或通过
跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人的深圳证券
账户下。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的
销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额上市交
易或基金份额场内赎回的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照注册登记机构业务规则的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转登记的行为。
（2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规
定办理。
（三）冻结与质押
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
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记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产
生的权益根据有权机关要求及注册登记机构业务规则决定是否一并冻结。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
十一、基金的投资
（一）投资目标
本基金进行数量化指数投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，实现对中证 TMT
产业主题指数的有效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票、存托凭证、债券、债券回
购、中期票据、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的
资产不低于基金资产的 85%，投资于中证 TMT 产业主题指数成份股和备选成份股的资产不
低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
（三）投资策略
本基金采用数量化指数投资方法，按照成份股（含存托凭证）在标的指数中的基准权重
为基础，以抽样复制的策略构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整，力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超
过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发分红等，发生特殊情况（如成份股长期
停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动
性不足等），或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或法
律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组
合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方
法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
(1)基本面替代：按照与被替代股票基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成
份股票作为替代股备选库；
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(2)相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替
代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最
大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨
慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如
预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
此外，基金管理人还将做好培训和准备工作。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
（四）标的指数与业绩比较基准
本基金股票资产的标的指数为中证 TMT 产业主题指数。
本基金业绩比较基准为：95％×中证 TMT 产业主题指数收益率+5％×金融同业存款利
率。
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换
基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集
基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，
基金合同自动终止。但若标的指数及业绩比较基准变更对基金投资无实质性影响（包括但不
限于编制机构名称变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在
取得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作。
（五）投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
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（1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％，但符合中
国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％，
但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40％；
（6）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占
基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中
证 TMT 产业主题 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
（14）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金
管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险
等各种风险;
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 10%;
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的 100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持
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证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等;
（17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20%;
（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%;
（20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持
不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商;
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（24）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；但完全按照有关指数的构
成比例进行的投资不计入受此限；
（25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他比例限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，履行适当程序后，则本基金投资不再受
相关限制。
除上述第（11）、（20）、（22）、（23）项以外，因证券市场或期货市场波动、上
市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的资产配置比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
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为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他活动；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建
立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（六）风险收益特征
本基金为跟踪指数的股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金。
（七）基金管理人代表基金行使股东、债权人权利的处理原则及方法
持有人的利益；
不当利益。
（八）基金的融资、融券及转融通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金
参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策
略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转
融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风
险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国
证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，并履行相关程序。
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
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利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
（十）基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2025 年 10 月 24 日复
核了本招募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2025 年 9 月 30 日。
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 107,308,188.06 92.98
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 81,892,247.39 71.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,195,117.23 17.64
J 金融业 3,013,090.00 2.63
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 790,879.44 0.69
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,416,854.00 1.24
S 综合 - -
合计 107,308,188.06 93.73
本基金本报告期末未持有境内积极投资股票。
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
（%）
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本基金本报告期末未持有积极投资股票。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有债券。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
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基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨
慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如
预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
本基金投资范围不包括国债期货投资。
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
受到公开谴责、处罚说明
本基金投资的前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其分支机构、中国证券监督
管理委员会及其派出机构、国家金融监督管理总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支
机构立案调查，或在报告编制日前一年内受到前述监管机构公开谴责、处罚。
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
序号 名称 金额（元）
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末持有的指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
本基金本报告期末持有的积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2025年9月30日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
中信保诚中证 TMT 指数（LOF）A
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
日-2021 年 12 4.50% 1.19% 3.62% 1.21% 0.88% -0.02%
月 31 日
中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
日-2022 年 12 -29.35% 1.55% -29.44% 1.56% 0.09% -0.01%
月 31 日
日-2023 年 12 3.52% 1.46% 3.53% 1.48% -0.01% -0.02%
月 31 日
日-2024 年 12 17.02% 2.15% 18.18% 2.19% -1.16% -0.04%
月 31 日
日至 2025 年 47.08% 1.78% 47.25% 1.79% -0.17% -0.01%
日-2025 年 9 31.54% 1.65% 31.71% 1.67% -0.17% -0.02%
月 30 日
中信保诚中证 TMT 指数（LOF）C
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①
② 率③ 准差④
日-2021 年 12 4.96% 1.05% 3.51% 1.08% 1.45% -0.03%
月 31 日
日-2022 年 12 -29.63% 1.55% -29.44% 1.56% -0.19% -0.01%
月 31 日
日-2023 年 12 3.12% 1.46% 3.53% 1.48% -0.41% -0.02%
月 31 日
日-2024 年 12 16.53% 2.15% 18.18% 2.19% -1.65% -0.04%
月 31 日
日至 2025 年 9 46.65% 1.78% 47.25% 1.79% -0.60% -0.01%
月 30 日
日-2025 年 9 月 30.17% 1.71% 31.57% 1.73% -1.40% -0.02%
(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中信保诚中证 TMT 指数（LOF）A
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中信保诚中证 TMT 指数（LOF）C
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。
（二）基金资产净值
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基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金的基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清
算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金
的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管及处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金
合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律
责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十四、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产和负债。
（三）估值方法
(1)交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日
后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
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发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
(1)送股、转增股、配股等，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）
估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。
定公允价值。
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算
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结果对外予以公布。
（四)基金份额净值的计算
T 日各类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日本基金该类基金份额余额
总数
各类基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。
T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。如遇特殊情况，经中国
证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
(五)估值程序
确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(六)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份
额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人其应当承
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担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的
有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围
内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产
的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，
应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同
或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金
管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任
方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机
构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
(1)任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报
中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人
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先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(七)暂停估值的情形
金管理人应当暂停估值；
(八)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
(十)特殊情况的处理
资产估值错误处理。
家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
十五、基金的收益分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)收益分配原则
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份额持有人开放式基金账户下的基金份额，持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相
应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的
方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定；
上有所不同；同一类别每一基金份额享有同等分配权；
在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理
人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规定。
十六、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
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(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%
在通常情况下，
年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务
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数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的等，支付日期顺
延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商
解决。
据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关
费用根据《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金基金合同》执行。
标的指数许可使用费由基金管理人承担，不得从基金财产中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和
C 类基金份额的销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上
刊登公告。
（六）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。
(七)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十七、基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
基金会计报表；
(二)基金的年度审计
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理
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人、基金托管人相互独立。
更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十八、基金的信息披露
（一）基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合
同及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”) 及指定互联网网站(以下简称“指定网站”
)
等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开
披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生不一致或有歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。基金招募说明书
应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基
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金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人
大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律
文件。
基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
基金变更后，基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作日
前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
（1）基金合同生效后，在基金份额上市交易前或开始办理基金份额申购或者赎回前,
基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（2）在开始办理基金份额的上市交易或基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不
晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（3）基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度
和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
（1）基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报
告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
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会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计；
（2）基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期
报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；
（3）基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将
季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；
（4）报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报
告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指
定网站上：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
（9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（10）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
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(13)基金收益分配事项；
(14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
(15)任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%；
(16)本基金开始办理申购、赎回；
(17)本基金发生巨额赎回并延期办理；
(18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
(19)本基金暂停接受基金份额申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
(20)本基金上市交易、停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
(21)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时；
(22)调整本基金份额类别设置；
(23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基
金上市交易的证券交易所。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并制
作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指
期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交
易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
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员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法律法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理
人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则相关规定。前
述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十九、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应
侧袋账户份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
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（一）基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人
申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。
（二）基金的投资
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为
基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
（三）基金的费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
后方可列支。
（四）基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
（五）基金的信息披露
侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露报告期末
特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，
不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
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启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
（六）特定资产处置清算
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方
式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
（七）侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将
来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对
侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，
可直接对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
二十、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
本基金为证券投资基金，证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此，宏观和微观经济
因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度
等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要包括：
（1）经济周期风险
随着经济运行的周期性变化，国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水平也可能
呈周期性变化，从而影响到证券市场及行业的走势。
（2）政策风险
因国家的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导
致证券市场波动而影响基金投资收益，产生风险。
（3）利率风险
由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动，从而影响到基金业绩。
（4）信用风险
当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产生信
用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而
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其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可能
会产生证券的价格变动，从而影响到基金资产。
（5）再投资风险
再投资获得的收益又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再
投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资
策略的顺利实施。
（6）购买力风险
基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其
购买力下降。
（7）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术变革、新产品研发、竞争加
剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，可能导致其股价的下跌，
或者可分配利润的降低，使基金预期收益产生波动。虽然基金可以通过分散化投资来减少风
险，但不能完全规避。
（8）期货市场波动风险
本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与现货市场不同，采取保证金交
易，风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，
在极端情况下，期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。
（1）管理风险
本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素，而影响基金收益水平。这
种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配置、类属配置不能达到预期收益
目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
（2）新产品创新带来的风险
随着中国证券市场不断发展，各种国外的投资工具也将被逐步引入，这些新的投资工具
在为基金资产提供保值增值功能的同时，也会产生一些新的风险，例如利率期货带来的期货
投资风险，期权产品带来的定价风险等。同时，基金管理人也可能因为对这些新的投资产品
的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。
本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险，或经济环境发生重大变化
时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金托管人将共同协商，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，使调整后的基金资产净值
更公允地反映基金资产价值。
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a. 流动性风险
本基金面临的流动性风险主要表现在几个方面：建仓成本控制不力，建仓时效不高；基
金资产变现能力差，或变现成本高；在投资人大额赎回时缺乏应对手段；证券投资中个券和
个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
（1）市场整体流动性问题。
证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响，在不同状况下，其流动性表
现是不均衡的，具体表现为：在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则可
能成交稀少，流动性差。在市场流动性出现问题时，本基金的操作有可能发生建仓成本增加
或变现困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表现尤为突出。
（2）市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。
由于不同投资品种受到市场影响的程度不同，即使在整体市场流动性较好的情况下，一
些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进行投资操作时，可
能难以按计划买入或卖出相应数量的证券，或买入卖出行为对证券价格产生比较大的影响，
增加基金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。
b.基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”章节。
c.本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少
量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。一般情况下本基金拟投资
的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形，
基金管理人将根据实际情况采取相应的流动性风险管理措施，在保障持有人利益的基础上，
防范流动性风险。
d.巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎
回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持
有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人可以对其
采取延期办理赎回申请的措施。详细规则可见《招募说明书》的“九、基金份额的申购、赎
回”中“（十）巨额赎回的认定及处理方式”的内容。
e.实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金管理人经
与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约
定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金
管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；2）暂停
接受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费；5）暂停基金估值；6）实施
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侧袋机制等；对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策
的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商
一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受
到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者
的合法权益。
f.启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有
不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此
面临损失。
本基金为跟踪指数的股票型基金，标的指数为中证 TMT 产业主题指数，在基金的投资
运作过程中可能面临指数基金特有的风险：
（1）系统性风险
本基金为跟踪指数的股票型基金，基金资产主要投资于中证 TMT 产业主题指数的成份
股及其备选成份股，因此中证 TMT 产业主题指数的市场表现将影响到基金业绩的表现，当
中证 TMT 产业主题指数出现收益变动、波动提高时，本基金的收益可能会受到影响。
（2）指数复制风险
本基金采用抽样复制的方式来跟踪中证 TMT 产业主题指数，能否有效地复制指数并将
跟踪误差控制在可接受范围内，对本基金的收益将产生影响。当复制方法由于市场条件受到
限制或者替代股的选择存在错误时，本基金的收益可能会受到影响。
（3）标的指数回报与行业平均回报偏离风险
标的指数的样本空间为中证 TMT 产业主题指数成分股及备选成分股，其并不能完全代
表整个 TMT 行业，标的指数的回报率与 TMT 行业股票的整体回报率可能存在偏离。
（4）标的指数变更风险
根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作为
本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之
调整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成
本。
（5）基金运作的特有风险
在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可根据有关规
定，申请本基金的基金份额上市交易。本基金 A 类基金份额可上市交易。未来，基金管理
人在履行相关程序后也可申请本基金 C 类基金份额等其他份额类别上市交易。本基金在深
圳证券交易所挂牌上市的，由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间
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不能买卖本基金上市交易份额，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足而产生流动性
风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满
足上市条件时，本基金存在终止上市的可能。
（6）跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以
内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表
现与指数价格走势可能发生较大偏离。
（7）指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合
并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有
人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动终止。投资人将面临更换基金
标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按
照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持
基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在
差异，影响投资收益。
（8）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：
溢价水平。
获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取暂
停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。
（9）成份股退市的风险
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管
理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权
重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
本基金投资范围包括存托凭证，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险
外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托
凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、
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享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面
的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存
托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；
已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境
内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（1）技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导
致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限
显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
（2）大额申购/赎回风险
本基金是开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断变化，若
是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现金；或由于投资人
的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可
能使基金资产净值受到不利影响。
（3）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现
困难，基金投资人在赎回基金单位时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
（4）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金
管理人及基金代销机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响基金的申购和赎回按正
常时限完成的风险。
（二）声明
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中
国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在
投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险等。投资人在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长
期持有。
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本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基金，须自行承
担投资风险。
除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，但是，
基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构并不能
保证其收益或本金安全。
二十一、基金合同的终止与清算
(一)基金合同的变更
持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)转换基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》
另有规定的除外）；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人、基金托管人；
(6)调高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但根据适用的相关
规定提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市
的除外；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、收费方式或调低赎回
费率、调低销售服务费率；
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，增加、减少、调整基金份额类别设置；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
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上述修改不得违背相关法律法规，需符合基金合同要求，且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响。
手续之日起 2 日内在指定媒介公告。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开
或就上述事项表决未通过的；
(三)基金财产的清算
(1)基金合同终止之日起 30 个工作日内，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国
证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工
作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产
清算程序主要包括：
（1）
《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
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（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不得分配给基金份额持有人。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
二十二、基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要，请见附件一。
二十三、基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要，请见附件二。
二十四、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持
有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下：
一、资料变更
投资人更改个人信息资料，请利用以下方式进行修改：到原开立基金账户的销售网点，
登录中信保诚基金网站、微信公众号（中信保诚基金财富号）进行或投资者本人致电客服中
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心。
二、定期定额投资计划
本基金可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务，即投资人可通过固定的渠道，
采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时间和
业务规则将在本基金开放申购赎回后公告。
三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基
金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。
四、电话查询服务
中信保诚基金免长途费客服专线4006660066，为客户提供安全高效的电话自助语音或
人工查询服务。
五、在线服务
中信保诚基金网站（http://www.citicprufunds.com.cn）为基金投资人提供网上查询、网
上资讯、网上留言等服务；微信公众号（中信保诚基金财富号）为基金投资人提供网上查询、
网上交易、在线咨询等服务。
六、客户投诉和建议处理
投资人可以通过中信保诚基金提供的网上留言、微信公众号（中信保诚基金财富号）、
呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提
出建议。投资人还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。
七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金
管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十五、其他应披露事项
在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化，但不会
影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在规定媒介上公告。自 2024 年 11
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月 18 日以来，涉及本基金的相关公告如下：
资料概要更新，2024 年 11 月 29 日
资料概要更新，2024 年 11 月 29 日
年 11 月）
，2024 年 11 月 29 日
承担并修订基金合同的公告，2025 年 03 月 20 日
月 20 日
月 20 日
年 03 月 26 日
资料概要更新，2025 年 03 月 26 日
资料概要更新，2025 年 03 月 26 日
年 03 月 28 日
年 08 月 29 日
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二十六、招募说明书的存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。投资人在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
二十七、备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，投资人在支付工本费后，可在
合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
（一）中国证监会准予信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金募集注册的文件
（二）原《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金基金合同》
（三）原《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金托管协议》
《中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金 （LOF）基金合同》
（四）
《中信保诚中证 TMT 产业主题指数型证券投资基金 （LOF）托管协议》
（五）
（六）法律意见书
（七）基金管理人业务资格批件、营业执照
（八）基金托管人业务资格批件、营业执照
（九）中国证监会要求的其他文件
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附件一：基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理基金份额申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非
交易过户等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜；
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（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额净值和基
金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益；
（14）按规定受理基金份额申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
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的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值及基金份额申购、
赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
投资人购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，投资人自依据
《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》当事人，直至其不再
持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上
书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法
权益。
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（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额、依法转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或其合法的代理人组成。除法律法规另有规
定或本基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
(二)召开事由
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》
另有规定的除外）；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
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(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求提
高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市
的除外；
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
(11)单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收
到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
(12)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或收
费方式、调低销售服务费率；
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，增加、减少、调整基金份额类别设置；
(4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
上述修改不得违背相关法律法规，需符合基金合同要求，且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响。
(三)召集人和召集方式
管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
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金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
单独或合计持有 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托
管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开。
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会
备案。
配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。在法律法规和监管机关允许的
情况下，表决方式亦可采用网上表决、电话表决等其他表决方式。
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人经有效通知拒不派代表对表
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决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证
监会允许的其他方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表
出席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4) 在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采
用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
并表决。
(5)会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人或/和基金托管人必须以现场开会
方式召开。
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的二分之一以上（指全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日
各自基金份额的二分之一以上，含二分之一，下同）。若到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人
大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。法律法规另有规定的，从其规定；
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效
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力；
金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（指本人直接出具书面意见或授权他人代表
出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日各自基金份额的二分之一
以上，含二分之一，下同）；若本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金
份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额少于二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，本人直接出具书面意见和授权他人代表
出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的三分之一以
上（含三分之一）；法律法规另有规定的，从其规定；
持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
注册登记机构记录相符。
(六)议事内容与程序
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有 10%以上（含 10%）的基金份额持有人可
以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审
议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
(4)单独或合计持有 10％以上（含 10%）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基
金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不
少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并
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保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一以上（含
二分之一）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如
监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持基金份额的表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持基金份额的表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运
作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。
法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
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表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和
代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担
任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。
(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主
持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果
有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。重新清点仅限一次。
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式
中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
决议。
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
(十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
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合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）
；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定， 凡与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的，基金管理
人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
(一)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开
或就上述事项表决未通过的；
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(二)基金财产的清算
(1)基金合同终止之日起 30 个工作日内，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国
证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工
作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不得分配给基金份额持有人。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
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示性公告登载在指定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构办公场所查阅，
但其效力应以基金合同正本为准。
附件二：基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中信保诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 16 号 19 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 16 号 19 层邮政编码：200120
法定代表人：涂一锴
成立日期：2005 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2005] 142 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：贰亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其
他业务。（涉及行政许可的，凭许可证经营）
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括股票、存托凭证、债券、债券回购、中
期票据、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货
合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资产不低
于基金资产的 85%，投资于中证 TMT 产业主题 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现
金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持
不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证 TMT
产业主题 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；
证监会规定的标的指数成分股投资不计入受此限；
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规模的 10％；
持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内
予以全部卖出；
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 8%。本基金可变更或
根据相关的法律法规取消本条限制，而无需召开持有人大会；
此处流通受限证券定义见下文第（五）项；
的 10%；
基金资产净值的 100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
值的 20%；
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
一交易日基金资产净值的 20%；
于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
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券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本
条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本基金托管
人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股
票的 30%；但完全按照有关指数的构成比例进行的投资不计入受此限；
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第 8、18、19、20 项以外，因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的从其规定。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向
基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
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事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。
批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购
交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的
落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管
直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性
困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流
通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的
措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结
算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担
任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，
基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调
整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
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（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调
整，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定编制临时报告书，予以公告。
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
完善情况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、
《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损
失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
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知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，
可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规
定和基金合同的约定执行。
三、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何
资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行
扣收结算费和账户维护费等费用）
。
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
（二）基金银行账户的开立和管理
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
产的支付。
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（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
金托管人与本基金联名的证券账户。
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
由基金管理人负责。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
（四）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关
规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表
基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。
（五）其他账户的开立和管理
金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有
价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表本基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合
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同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将
重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保
管期限为《基金合同》终止后 15 年。
四、基金资产净值计算与复核
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
计算各类基金份额净值。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
果以双方约定的发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，并以双方约定的方式将复核结
果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产和负债。
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日
后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确
定公允价格；
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
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资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
(5)中国金融期货交易所上市的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
(6) 本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
(7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
(8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在
平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计算结
果对外予以公布。
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时，所造成的误差不作为基金
份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并
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采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持
有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当
事人追偿。
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，如果由此给基金
份额持有人和基金财产造成了损失，由基金管理人负责赔付。
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持
有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支
付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，如果由此给基金份额持有人和基金造成了损失，由基金管理人负责赔付。
(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔
付。
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责
任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
人计算结果为准。
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
金管理人应当暂停估值；
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（五）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
（六）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（七）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别
独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（八）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
(1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日
起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报
告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过审计。
(2)报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过
程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（九）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
五、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承
担责任。
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在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，除非法律、
法规、规章另有规定，有权机关另有要求。
六、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖
七、托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
（三）基金财产的清算
产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不得分配给基金份额持有人。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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